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filecoin官网(www.ipfs8.vip):股民惊呆!80后客户司理帮别人炒股,不到1年大赚1100多万,自己却倒亏4万!罚单来了

admin2021-09-2365

中国基金报报道 偷鸡不成蚀把米。

有一家证券公司的80后客户司理,私下接受客户委托生意证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万元待遇。而这位客户司理借用他人账户自己炒股,却亏损了4万元。

对该客户司理借用账户炒股的行为,证监会处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元。

日前证监会披露的一则行政处罚决议书,将这一“奇葩”案例公之于众。

80后客户司理代客炒股赚超万万

凭证罚单披露的信息,单某是一位从业时间较长的券商员工。

早在2003年,年仅19岁的单某就加入了某大型券商南丹路营业部。2003年至2006年在柜台岗位事情,2007年至2018年11月任该券商上海虹桥路营业部客户司理。

2015年10月21日至2016年9月2日,单某私下接受客户严某某委托,使用严某某名下证券账户生意“利德曼”“中源协和”等20只股票。

时代,单某使用严某某名下证券账户累计买入金额高达3675.23万元,累计卖出金额4816.37万元。

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盘算下来,私下接受客户委托生意证券的单某,帮客户盈利1141万元。对于这次乐成的代客“炒股”,单某也获得了待遇。2016年8月18日,他获得严某某支付的30万元待遇。

凭证那时的股市显示来看, 2016年A股在履历股灾后震荡回暖,走出结构性小牛市。正是借着这波上涨行情,单某的代客炒股操作才替客户赚得好收益。

自己炒股投入30万亏了4万

接受客户委托生意证券盈利上万万的单某,自己炒股却并没有这么好运。

尝到赚钱的甜头后,单某最先自己炒起了股。囿于证券公司从业职员身份的限制,单某铤而走险,即通过借他人名义生意股票。

经证监会查明,2017年6月14日、15日,单某招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。

6月15日,该29.99万元所有转入“孙某某”证券账户。同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票1.83万股,买入成交金额29.92万元,与单某转入的资金额基本一致。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金纪录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单某银行账户。

两项违规行为合计被罚没70万元

对于单某的以上违法行为,证监会依法举行了处罚。

证监会以为,其一,单某作为证券公司的从业职员,通过“孙某某”账户持有、生意“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的划定,组成2005年《证券法》第一百九十九条所述借他人名义持有、生意股票的违法行为。

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